各高等學(xué)校： 長期以來，我省高校廣大師生獻(xiàn)身科學(xué)、潛心研究、嚴(yán)謹(jǐn)治 學(xué)、敬業(yè)奉獻(xiàn)，為發(fā)展科學(xué)、繁榮學(xué)術(shù)、教書育人做出了重要貢 獻(xiàn)，展現(xiàn)了良好的師德師風(fēng)。但近年來，我省高校學(xué)術(shù)不端行為 呈現(xiàn)高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢，破壞了風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)，造成了嚴(yán)重不 良影響，加強(qiáng)和改進(jìn)高校科研誠信工作已刻不容緩。為貫徹落實(shí) 國家和我省有關(guān)學(xué)術(shù)誠信的系列法律法規(guī)和文件要求，省教育廳 制訂了《加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校科研誠信工作的若干措施（試行）》， 現(xiàn)予發(fā)布。請(qǐng)各高校務(wù)必高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)，細(xì)化措施，完善 機(jī)制，推動(dòng)落實(shí)；務(wù)必廣泛宣傳，將文件精神傳達(dá)到各部門、各 院系及全體一線科研人員；務(wù)必加大排查督查、問題整改和懲戒 處罰，強(qiáng)化責(zé)任，擔(dān)當(dāng)作為，大力加強(qiáng)和改進(jìn)科研誠信工作，持 續(xù)營造誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境。

                                                                                    2024 年 2 月 27 日                                         

加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)?？蒲姓\信工作的若干措施

（試 行） 

  為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn) 一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23 號(hào)）精神， 嚴(yán)格規(guī)范高校學(xué)術(shù)行為，維護(hù)高校求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)氛圍，促進(jìn)我 省高等教育事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省高等學(xué)校實(shí)際，特提出以 下若干措施。

一、 總體要求和目標(biāo) 

  科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是提升我省高?？茖W(xué)研究水平 和自主創(chuàng)新能力的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉原則，完善科 學(xué)規(guī)范、激勵(lì)有效、懲處有力的科研誠信制度規(guī)則，建立職責(zé)清 晰、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管到位的科研誠信運(yùn)行機(jī)制，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為 無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍、嚴(yán)肅查處。在省教育廳、高校、師生 共同努力下，打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，增強(qiáng)高 校師生的誠信意識(shí)，營造誠實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新的良好 學(xué)術(shù)氛圍，為提高服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力，建設(shè)創(chuàng)新型河南奠定 堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、 主要措施 

（一）明確責(zé)任主體，健全工作機(jī)制。高校是科研誠信工作的責(zé)任主體，校長是科研誠信工作的第一責(zé)任人，要健全科研誠 信工作機(jī)制，成立科研誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長， 成立工作專班，明確牽頭部門，定期召開會(huì)議，研究部署學(xué)校科 研誠信工作的具體措施和要求，嚴(yán)肅開展學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理。 （二）改進(jìn)評(píng)價(jià)導(dǎo)向，完善考核機(jī)制。力戒簡單量化、重量 輕質(zhì)等錯(cuò)誤傾向，突出質(zhì)量貢獻(xiàn)，推行代表性成果評(píng)價(jià)制度，在 職稱評(píng)定、項(xiàng)目評(píng)審、績效考核中不能簡單把論文、“帽子”、學(xué) 歷、項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)等情況作為限制性條件，尤其在職稱評(píng)定中不簡 單將“分區(qū)”“影響因子”作為直接依據(jù)。建有附屬醫(yī)院的高校要 積極探索臨床醫(yī)生的科研評(píng)價(jià)改革，鼓勵(lì)臨床醫(yī)生發(fā)表高水平科 研論文，建立“重實(shí)際貢獻(xiàn)，降論文權(quán)重”的臨床醫(yī)生考核評(píng)價(jià) 體系。 （三）強(qiáng)化學(xué)術(shù)監(jiān)管，切實(shí)發(fā)揮職責(zé)。各高校要進(jìn)一步完善 學(xué)術(shù)委員會(huì)章程，明確學(xué)術(shù)委員會(huì)在科研誠信方面的職責(zé)權(quán)限和 工作任務(wù)，并在工作經(jīng)費(fèi)、辦事機(jī)構(gòu)、專職人員等方面提供必要 保障。學(xué)術(shù)委員會(huì)要認(rèn)真履行科研誠信建設(shè)職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮審議、 評(píng)定、受理、調(diào)查、監(jiān)督、咨詢等作用。高校學(xué)術(shù)委員會(huì)每年要 組織開展或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本單位科研人員的學(xué)術(shù)論文等科研 成果進(jìn)行抽查，公辦本科高校抽查當(dāng)年度論文發(fā)表量的 20%，民 辦本科高校抽查 25%，高職高專抽查 30%。省教育廳每年將定期委 托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)各高校抽查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。 （四）提升管理水平，加強(qiáng)過程追溯。高校要加快科研管理 信息化平臺(tái)建設(shè)，統(tǒng)籌管理各類科研數(shù)據(jù)和信息，加強(qiáng)科技計(jì)劃 和科研成果全過程的科研誠信管理，建立科研過程可追溯、科研 成果可還原的管理制度。強(qiáng)化院（系）職責(zé)，做好過程科研數(shù)據(jù) 的收集和備份，以便追溯核查?？蒲泄芾聿块T要定期抽查院（系） 科研數(shù)據(jù)備份情況，重點(diǎn)檢查發(fā)表在預(yù)警期刊的論文原始數(shù)據(jù)。 （五）加強(qiáng)誠信審核，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前置。各高校要對(duì)科技計(jì)劃 項(xiàng)目申請(qǐng)人開展科研誠信審核，將科研誠信情況作為申請(qǐng)各類科 技計(jì)劃的首要判定標(biāo)準(zhǔn)。各高校要修訂完善各級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng) 目管理制度，將科研誠信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、 過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等科技計(jì)劃管理全過程。要在各 類科研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任 追究條款，加強(qiáng)科研誠信合同管理。 （六）健全預(yù)警制度，抓好日常防范。各高校要建立學(xué)術(shù)期 刊預(yù)警機(jī)制，及時(shí)公布相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警 名單，并實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤、及時(shí)調(diào)整。加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員發(fā)表 論文的管理，對(duì)在預(yù)警期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)提醒； 對(duì)在預(yù)警期刊上發(fā)表的論文，在各類評(píng)審評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可，不得 報(bào)銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用。 （七）注重研究生教育，規(guī)范科研行為。研究生階段是塑造 求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神、養(yǎng)成良好科研道德習(xí)慣的關(guān)鍵時(shí)期，要加 強(qiáng)研究生科研誠信教育，把科研誠信考核納入各高校研究生全過 程培養(yǎng)體系，作為研究生尤其是博士研究生培養(yǎng)的“硬性指標(biāo)”。 研究生導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，要帶頭維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán) 和科研誠信，認(rèn)真監(jiān)管研究生科研行為，堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端，對(duì) 與研究生聯(lián)合署名的科研成果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，院（系）學(xué)術(shù)委員 會(huì)一經(jīng)認(rèn)定確實(shí)存在學(xué)術(shù)不端的成果，要按照學(xué)位授予相關(guān)規(guī)定 嚴(yán)肅處理。 （八）嚴(yán)厲調(diào)查處理，肅清不正之風(fēng)。各高校要堅(jiān)持守底線、 零容忍原則，保持對(duì)嚴(yán)重違背科研誠信要求行為嚴(yán)厲打擊的高壓 態(tài)勢，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，根據(jù)違背科研誠信嚴(yán)重程度， 給予相應(yīng)處理，并記入科研誠信失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單 等。要建立終身追究制度，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠信要求行為實(shí)行終 身追究。對(duì)通過弄虛作假、學(xué)術(shù)不端行為等手段取得職稱評(píng)聘的 教師，撤銷其評(píng)審聘任結(jié)果。涉及行政職務(wù)的人員，由學(xué)校紀(jì)委 和學(xué)術(shù)委員會(huì)共同調(diào)查處理。情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌違法犯罪行為的移 交司法機(jī)關(guān)處理。 （九）加強(qiáng)宣傳教育，提高道德自律。各高校要將科研誠信 工作納入日常管理，創(chuàng)新手段，拓寬渠道，充分利用微博、微信、 公眾號(hào)等新媒體，加強(qiáng)對(duì)科研人員、教師、青年學(xué)生等的科研誠 信教育，特別是在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目等重 要節(jié)點(diǎn)必須開展科研誠信教育。對(duì)在科研誠信方面存在傾向性、 苗頭性問題的人員，所在單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展科研誠信誡勉談話， 加強(qiáng)教育。 （十）建立懲戒機(jī)制，強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。省教育廳設(shè)立學(xué)風(fēng)建設(shè)辦公室（自然科學(xué)研究領(lǐng)域設(shè)在科學(xué)技術(shù)與信息化處，人文和 社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域設(shè)在社會(huì)科學(xué)研究與語言文字應(yīng)用管理處），對(duì) 高校上報(bào)的學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理結(jié)果，將組織第三方專家予以 抽查復(fù)核。對(duì)調(diào)查處理不徹底的高校，省教育廳將約談學(xué)校分管 領(lǐng)導(dǎo)，并調(diào)減下一年度科研項(xiàng)目申報(bào)名額。省教育廳將科研誠信 工作納入高校事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展考核體系，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端問 題的高校給予“一票否決”，同時(shí)，將會(huì)同省科技廳將其納入科研 誠信黑名單，在財(cái)政經(jīng)費(fèi)、研究生計(jì)劃、科研項(xiàng)目、成果獎(jiǎng)勵(lì)等 方面予以調(diào)減。

河南省教育廳辦公室 依申請(qǐng)公開 2024 年 2 月 28 日印發(fā)